Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phát đi thông báo xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ PVI và Công ty Cổ phần Đầu tư BG Group.

Cụ thể, Công ty Cổ phần Quản lý quỹ PVI (địa chỉ tại tầng 25, tòa nhà PVI, lô VP2 Yên Hòa, phường Yên Hòa, quận Cầu Giấy, Hà Nội) bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 396/QĐ-XPVPHC, số tiền 60 triệu đồng.

Nguyên nhân do công ty đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Cùng ngày, Công ty cổ phần Đầu tư BG Group (địa chỉ trụ sở chính tại tầng 3, Trung tâm thương mại Grand Plaza, 117 Trần Duy Hưng, phường Trung Hòa, quận Cầu Giấy, Hà Nội) bị Uỷ ban Chứng khoán phạt tiền 90 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Điều tra cho thấy, Apec Group là tổ chức có liên quan của ông Nguyễn Hoàng Linh - Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm Tổng giám đốc Công ty Cổ phần Đầu tư IDJ Việt Nam (mã chứng khoán: IDJ) đã thực hiện giao dịch mua 1.660.300 cổ phiếu IDJ từ ngày 26/7/2019 đến ngày 15/8/2019 nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội về việc dự kiến giao dịch.

Trước đó, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Đầu tư phát triển Sóc Sơn (địa chỉ: Số nhà 156, khối 14, quốc lộ 3, xã Phù Lỗ, huyện Sóc Sơn, thành phố Hà Nội) số tiền 100 triệu đồng, vì không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. 

Cụ thể, Công ty cổ phần Đầu tư phát triển Sóc Sơn không công bố thông tin trên hệ thống của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) các tài liệu: Báo cáo tài chính năm 2018, 2019, 2020 được kiểm toán... Công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc thay đổi người ủy quyền công bố thông tin  từ ngày 17/5/2019.