Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần ASA (Địa chỉ: ấp Kim Ngưu, xã Tân Tiến, huyện Văn Giang, tỉnh Hưng Yên), số tiền 100 triệu đồng, vì không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. 

Điều tra cho thấy, Công ty ASA không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX), hệ thống công bố thông tin của Ủy ban chứng khoán Nhà nước đối với: Báo cáo tài chính (BCTC) năm 2017 đã kiểm toán, BCTC bán niên 2018 đã soát xét; không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban chứng khoán Nhà nước đối với báo cáo tài chính quý 2/2018, báo cáo tài chính quý 3/2018...

Cùng ngày, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Ngô Công Minh (địa chỉ: Trường Chinh, phường 15, quận Tân Bình, TP.HCM), số tiền 15 triệu đồng, vì báo cáo không đúng thời hạn khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, ngày 12/4/2018, Ông Minh mua 460.000 cổ phiếu CTF dẫn đến sở hữu 2.460.950 cổ phiếu CTF, tăng tỷ lệ lên 13,6%. Tuy nhiên, đến ngày 15/05/2018, Sở giao dịch Chứng khoán TP.HCM, mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu của nhóm người có liên quan.

Trước đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng xử phạt ông Tạ Công Sơn (Địa chỉ: Thôn 2, Đức Liễu, Bù Đăng, Bình Phước) và bà Lê Thị Thùy Linh (Địa chỉ: Thửa 281-2, Tờ BĐ 02, Tổ 11 Yên Nghĩa, Hà Đông, Hà Nội), số tiền 30 triệu đồng, vì công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.