Hàng loạt nhà đầu tư chứng khoán bị phạt tiền vì vi phạm giao dịch
(DNTO) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ra quyết định xử phạt hành chính đối với 5 nhà đầu tư cá nhân, với tổng số tiền phạt 85 triệu đồng vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.
Hàng loạt nhà đầu tư cá nhân bị phạt trong giao dịch chứng khoán. Ảnh: TL.
Cụ thể, ông Bùi Việt Hoài (Địa chỉ: tại Cc71, Nguyễn Chí Thanh, Láng Hạ, Đống Đa, Hà Nội) bị phạt hành chính số tiền 30 triệu đồng vì không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Điều tra cho thấy, ông Bùi Việt Hoài, Chủ tịch HĐQT Công ty Cổ Phần Vận tải biển Việt Nam (MCK: VOS) đã mua 43.800 cổ phiếu VOS (tương ứng 438.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu VOS) vào ngày 18/3/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Cùng thời gian này, bà Nguyễn Thị Hương Ngân (Địa chỉ: Tại C8/9 KP.1, phường Bình Khánh, quận 2, TP. HCM) bị phạt hành chính số tiền 22,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký.
Cụ thể, bà Nguyễn Thị Hương Ngân, Chủ tịch HĐQT CTCP Nam Việt (MCK: NAV) đăng ký mua 900.000 cổ phiếu NAV từ ngày 31/7/2020 đến ngày 28-8-2020 (khớp mua 850.610 cổ phiếu). Đến ngày 4/11/2020, Sở Giao dịch chứng khoán TP. HCM (HoSE), mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch và giải trình về nguyên nhân không thực hiện hết khối lượng đăng ký của bà Ngân.
Ủy ban chứng khoán cũng ra quyết định phạt bà Lê Dung Nhi (Địa chỉ: tại A4-02 KP Mỹ Đức H25-2 Tân Phong, quận 7, TP. HCM) số tiền 12,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Cụ thể, ngày 10/7/2020, bà Lê Dung Nhi, cổ đông lớn của CTCP Đại lý Vận tải SAFI (MCK: SFI) bán 50.000 cổ phiếu SFI, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu của bà Nhi giảm từ 2.399.749 cổ phiếu SFI (16,14%) xuống 2.349.749 cổ phiếu SFI (15,81%). Đến ngày 3/8/2020, HoSE mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Nhi.
Ngoài ra, ông Nguyễn Thanh Tùng (Địa chỉ tại A1905-N04A khu Đoàn Ngoại Giao, Xuân Tảo, Bắc Từ Liêm, Hà Nội) bị phạt hành chính số tiền 10 triệu đồng vì không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Cụ thể, ông Nguyễn Thanh Tùng là người liên quan bà Nguyễn Thị Hạnh, thành viên HĐQT CTCP thiết bị y tế Việt Nhật (MCK: JVC) bán 20.000 cổ phiếu JVC (tương ứng 200.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu JVC) vào ngày 7/1/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Cùng ngày, ông Trần Tiến Duy (Địa chỉ tại SN BT1-B25 Khu Splendora Bắc An Khánh, Hoài Đức, Hà Nội) bị phạt hành chính số tiền 10 triệu đồng vì không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Cụ thể, ngày 19/3/2021, ông Trần Tiến Duy đã mua 12.000 cổ phiếu CTG (tương ứng 120.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu CTG) nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Có thể bạn quan tâm
Tin khác
