Theo đó, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Kim Việt (địa chỉ: Tổ 32, phường Phương Liên, quận Đống Đa, Hà Nội), số tiền 5 triệu đồng, vì không báo cáo về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký.

Cụ thể như sau, ông Nguyễn Kim Việt, thành viên Hội đồng Quản trị Công ty Cổ phần Cokyvina (mã chứng khoán: CKV) đăng ký bán 10.000 cổ phiếu CKV từ ngày 13/11/2017 đến ngày 19/12/2017 (khớp lệnh bán 500 cổ phiếu) nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội về nguyên nhân không thực hiện hết khối lượng đăng ký. 

Cùng ngày, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Ngô Thị Thanh Huyền (địa chỉ: C1108 Ehomes Phú Hữu, phường Phú Hữu, quận 9, Thành phố Hồ Chí Minh), và ông Nguyễn Văn Minh (địa chỉ: Phúc Hậu, Dục Tú, Đông Anh, Hà Nội), mỗi người bị phạt 25 triệu đồng, vì cả hai đều công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Điều tra cho thấy, ngày 13/1/2021, bà Ngô Thị Thanh Huyền - chủ tài khoản số 011C013852 mở tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh mua 140.000 cổ phiếu của Công ty Cổ phần Dịch vụ vận tải Sài Gòn (mã chứng khoán: STS), dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch vượt quá 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của STS; tuy nhiên, ngày 3/2/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của bà Ngô Thị Thanh Huyền.

Ngày 28/11/2019, ông Nguyễn Văn Minh (chủ tài khoản số 007C100943 mở tại Công ty cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam) mua 55.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Cầu Đuống (mã chứng khoán: CDG), dẫn đến số lượng cổ phiếu (tỷ lệ) sở hữu tăng từ 119.099 cổ phiếu CDG (3,44%) lên 174.099 cổ phiếu CDG (5,29%) và trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Cầu Đuống, tuy nhiên đến ngày 10/4/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được công bố thông tin báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng của ông Nguyễn Văn Minh.

Trước đó, UBCKNN phạt ông Nguyễn Kim Kỳ (địa chỉ: Tổ 32, phường Phương Liên, quận Đống Đa, Hà Nội) 5 triệu đồng vì không báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch.

Cụ thể, ông Nguyễn Kim Kỳ, người liên quan với ông Nguyễn Kim Việt, thành viên Hội đồng Quản trị Công ty cổ phần Cokyvina (mã chứng khoán: CKV) đăng ký bán 10.000 cổ phiếu CKV từ ngày 23/11/2017 đến ngày 19/12/2017 (khớp lệnh 0 cổ phiếu) nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội về nguyên nhân không thực hiện được giao dịch.