Hàng loạt nhà đầu tư chứng khoán bị phạt tiền vì vi phạm giao dịch
(DNTO) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ra quyết định xử phạt hành chính đối với 4 nhà đầu tư cá nhân, với tổng số tiền phạt 37,5 triệu đồng vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ra quyết định xử phạt hành chính đối với 4 nhà đầu tư cá nhân, với tổng số tiền phạt 37,5 triệu đồng vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán. Ảnh: TL.
UBCKNN vừa xử phạt ông Phan Văn Giáo (địa chỉ: Duy Tân, phường An Cựu, TP. Huế) số tiền 5 triệu đồng vì không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Cụ thể, ngày 29/1, ông Phan Văn Giáo là thành viên Ban giám đốc của Công ty cổ phần Xây lắp Thừa Thiên Huế (mã chứng khoán: HUB) đã bán 5.000 cổ phiếu HUB (tương ứng với 50 triệu đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu HUB) nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Cùng ngày, UBCKNN đã xử phạt hành chính 7,5 triệu đồng đối với bà Trần Thị Minh Như (địa chỉ: Âu Dương Lân, phường 2, quận 8, TP.HCM) vì không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Cụ thể, bà Trần Thị Minh Như mua 9.000 cổ phiếu FMC (tương ứng với 90 triệu đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu FMC) vào ngày 6/1, và bán 6.000 cổ phiếu FMC (tương ứng với 60 triệu đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu FMC) vào ngày 18/1, nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Cũng trong thời gian này, ông Trần Văn Doanh (Tập thể Cục Hậu Cần, tổ 11 Dịch Vọng Hậu, quận Cầu Giấy, TP. Hà Nội) bị phạt 10 triệu đồng vì không báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch.
Điều tra cho thấy, ông Trần Văn Doanh, người liên quan với bà Vũ Thị Nga, Trưởng Ban kiểm soát Công ty cổ phần Nam Dược (mã chứng khoán: NDC) đăng ký mua 14.000 cổ phiếu NDC từ ngày 5/10/2020 đến ngày 2/11/2020 nhưng không báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch.
Tiếp đó, bà Nguyễn Thị Thảo (Địa chỉ: Tô Ký, phường Tân Chánh Hiệp, quận 12, TP. HCM) bị phạt 15 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Cụ thể, ngày 22/10/2020, bà Nguyễn Thị Thảo, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (mã chứng khoán: VIG) bán 296.400 cổ phiếu VIG, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) cổ phiếu sở hữu giảm từ 2.439.700 cổ phiếu VIG (7,15%) xuống 2.143.300 (6,27%);
Ngày 30/10/2020 bà Nguyễn Thị Thảo bán 300.000 cổ phiếu VIG, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) cổ phiếu sở hữu giảm từ 2.143.300 cổ phiếu VIG (6,27%) xuống 1.843.300 cổ phiếu VIG (5,39%). Đến ngày 5/11/2020 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Nguyễn Thị Thảo.
Có thể bạn quan tâm
Tin khác
