Theo đó, UBCKNN ban hành Quyết định Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Vũ Tiến Dương (địa chỉ: 62/273/3 Lý Chính Thắng, phường 8, quận 3, TP.HCM), số tiền 50 triệu đồng, vì giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin.

Cụ thể: Theo công bố thông tin của Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM (HoSE), ông Vũ Tiến Dương - Tổng Giám đốc Tổng Công ty cổ phần Dịch vụ Tổng hợp dầu khí (mã chứng khoán PET), được thực hiện giao dịch mua 200.000 cổ phiếu PET (tương ứng 2 tỷ đồng mệnh giá) từ ngày 22/01/2021 đến ngày 16/02/2021. Tuy nhiên, ông Vũ Tiến Dương đã mua 90.000 cổ phiếu PET (tương ứng 900 triệu đồng mệnh giá) vào ngày 20/01/2021).

Cùng ngày, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Thaiholdings (địa chỉ: Số 210, đường Trần Quang Khải, phường Tràng Tiền, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội), số tiền 260 triệu đồng, do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Điều tra cho thấy, Công ty cổ phần ThaiHoldings (Công ty), tổ chức liên quan của ông Nguyễn Đức Thụy - Phó chủ tịch Hội đồng quản trị Ngân hàng Thương mại cổ phần Bưu điện Liên Việt (mã chứng khoán: LPB) đã mua 145.600 cổ phiếu LPB (tương ứng 1.456.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu LPB) vào ngày 06/5/2021 và đã bán 719.400 cổ phiếu LPB (tương ứng 7.194.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu LPB) vào ngày 16/6/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Tiếp đó, UBCKNN phạt ông Trần Ngọc Vân (địa chỉ: 23/8 đường 22, phường Linh Đông, thành phố Thủ Đức, TP.HCM), số tiền 15 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Cụ thể, ông Trần Ngọc Vân, Thành viên Hội đồng quản trị kiêm Phó Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Đầu tư Sài Gòn VRG (mã chứng khoán: SIP) đã đăng ký bán 35.000 cổ phiếu SIP từ ngày 24/12/2020 đến ngày 18/1/2021 vả đã thực hiện giao dịch bán 35.000 cổ phiếu SIP vào ngày 24/12/2020 nhưng đến ngày 21/1/2021 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Vân).

Cùng thời gian này, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Dược Danapha (Địa chỉ: 253 Dũng Sĩ Thanh Khê, Phường Thanh Khê Tây, Quận Thanh Khê, Đà Nẵng), tổng số tiền phạt 145 triệu đồng, vì một loạt sai phạm.

Theo đó, Công ty Danapha bị phạt 85 triệu đồng vì vi phạm quy định về thực hiện quyền, đăng ký, lưu ký chứng khoán tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam. Cụ thể, Công ty Danapha không thực hiện chốt danh sách người sở hữu chứng khoán tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam để tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) bất thường ngày 30/01/2021 và họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2021 ngày 18/4/2021).

Phạt 60 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật...