Hàng loạt nhà đầu tư cá nhân bị phạt trong giao dịch chứng khoán
(DNTO) - Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt hàng loạt nhà đầu tư cá nhân vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.
Theo đó, UBCKNN xử phạt ông Chen Yu số tiền là 30 triệu đồng, vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Cụ thể, từ ngày 25 đến 26/8/2020, ông Chen Yu, cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Đầu tư Xây dựng và Công nghệ Tiến Trung (mã TTZ) bán 86.300 cổ phiếu TTZ và mua 86.300 cổ phiếu TTZ, dẫn đến tỷ lệ sở hữu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% (giảm từ ngưỡng 9% xuống ngưỡng 8% và tăng từ 8% lên ngưỡng 9%) số cổ phiếu có quyền biểu quyết của TTZ. Tuy nhiên, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội không nhận được báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu của ông Chen Yu.
Cùng ngày, UBCKNN đã xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Võ Anh Hùng- Phó tổng giám đốc Công ty Cổ phần Dược – Thiết bị y tế Đà Nẵng (mã chứng khoán: DDN) số tiền 5 triệu đồng vì đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Cụ thể, ngày 11/9/2020, ông Võ Anh Hùng bán 13.000 cổ phiếu DDN nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cho cổ đông biết.
Cũng trong thời gian này, Thanh tra UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt ông Kiều Văn Linh (địa chỉ: 23/52 Quan Nhân, Trung Hòa, Cầu Giấy, Hà Nội) số tiền 17,5 triệu đồng vì giao dịch không đúng thời gian đã đăng ký
Cụ thể, ông Kiều Văn Linh đăng ký bán 64.000 cổ phiếu CVT từ ngày 30/11/2020, tuy nhiên, ông này đã bán 64.000 cổ phiếu CVT vào ngày 26/11/2020.