Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa xử phạt 15 triệu đồng đối với bà Nguyễn Thị Tú Anh (địa chỉ P203-B8, tập thể Nam Thành Công, phường Láng Hạ, quận Đống Đa, thành phố Hà Nội) vì công bố thông tin không đúng thời hạn khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết 

Cụ thể, bà Nguyễn Thị Tú Anh - chủ tài khoản số 036C003451 mở tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Anpha, cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Chế tạo Bơm Hải Dương(mã chứng khoán: CTB) đã mua 12.600 cổ phiếu CTB, dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch vượt qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành của CTB (tăng từ ngưỡng 7,94% lên 8,04%). Tuy nhiên, đến ngày 10/12/2020, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về sở hữu cổ đông lớn đối với cổ phiếu CTB của bà Nguyễn Thị Tú Anh.

Cùng ngày, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Cao Ngọc Đức (địa chỉ B1, khu phố 2, phường Long Bình Tân, thành phố Biên Hoà, tỉnh Đồng Nai) số tiền 15 triệu đồng và ông Trần Mai Cường (địa chỉ số 29, đường 22, phường An Khánh, Thành phố Thủ Đức, Thành phố Hồ Chí Minh) số tiền 45 triệu đồng vì cả hai nhà đầu tư này công bố thông tin không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch 

Điều tra cho thấy, ông Cao Ngọc Đức, thành viên Hội đồng Quản trị của Công ty Cổ phần ICD Tân Cảng – Long Bình (mã chứng khoán: ILB) đăng ký bán 40.000 cổ phiếu ILB (tương ứng 400.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu ILB) từ ngày 18/1/2021 đến ngày 16/2/2021 nhưng không thực hiện giao dịch trong thời gian nêu trên. Ngày 24/2/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được công bố thông tin về kết quả thực hiện giao dịch và lý do không thực hiện được giao dịch của ông Cao Ngọc Đức.

Ông Trần Mai Cường - Chủ tịch Hội đồng Quản trị của Công ty Cổ phần Chương Dương (mã chứng khoán: CDC) đăng ký bán 348.109 cổ phiếu CDC (tương ứng 3.481.090.000 đồng mệnh giá cổ phiếu CDC) từ ngày 5/2/2021 đến ngày 4/3/2021, nhưng không thực hiện giao dịch trong thời gian nêu trên. Đến ngày 16/3/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được công bố thông tin về kết quả thực hiện giao dịch và lý do không thực hiện được giao dịch của ông Trần Mai Cường.

Cũng trong thời gian này, Thanh tra UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Hồng (địa chỉ 22A Trần Văn Dư, phường Mỹ An, quận Ngũ Hành Sơn, thành phố Đà Nẵng) số tiền 10 triệu đồng vì không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, bà Nguyễn Thị Hồng, người có liên quan của ông Hà Phước Lộc - thành viên Hội đồng Quản trị kiêm Phó tổng giám đốc Công ty Cổ phần Cao su Đà Nẵng (mã chứng khoán: DRC) mua 20.900 cổ phiếu DRC (tương ứng 209.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu DRC) vào ngày 19/1/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.