Mới đây, UBCKNN đã xử phạt ông Nguyễn Anh Tú (địa chỉ: 238/9 Thống Nhất, phường 10, quận Gò Vấp, TP.HCM), số tiền 60 triệu đồng, vì không công bố thông tin khi không còn là cổ đông lớn.

Cụ thể, ngày 3/8/2020, ông Nguyễn Anh Tú bán 100.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Gạch ngói Đồng Nai (mã chứng khoán: GND), dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch giảm xuống dưới ngưỡng 5% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của GND nhưng ông Nguyễn Anh Tú không công bố thông tin khi không còn là cổ đông lớn.

Cùng thời gian này, Thanh tra UBCKNN đã ra quyết định xử phạt đối với bà Trần Kim Uyên (địa chỉ: Khóm 5, Châu Phú A, Châu Đốc, An Giang), số tiền 12,5 triệu đồng, vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Bà Trần Kim Uyên, Trưởng Ban kiểm soát Công ty cổ phần Xuất nhập khẩu nông sản thực phẩm An Giang (mã chứng khoán: AFX) đăng ký bán 38.000 cổ phiếu AFX từ ngày 20/8/2020 đến ngày 18/9/2020, đã bán 38.000 cổ phiếu AFX từ ngày 20/8/2020 đến ngày 24/8/2020; ngày 7/9/2020, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của bà Uyên.

Trước đó, ông Phạm Trung Kiên, Phó Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Phát triển hạ tầng Vĩnh Phúc (mã chứng khoán: IDV), địa chỉ: Làng Trà 2, Hội Hợp, Vĩnh Yên, Vĩnh Phúc, cũng bị UBCKNN phạt 15 triệu đồng, vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Cùng thời điểm, UBCKNN đã xử phạt Công ty cổ phần chứng khoán Ngân hàng Sài Gòn Thương Tín, địa chỉ: 278 Nam Kỳ Khởi Nghĩa, Phường 8, Quận 3, TP.HCM, số tiền 125 triệu đồng, do cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định. Trong giai đoạn từ ngày 1/9/2019 đến ngày 15/4/2020, tại một số thời điểm, tại một số thời điểm, Công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ 100% tiền.