Hàng loạt nhà đầu tư tổ chức, cá nhân bị phạt trong giao dịch chứng khoán
(DNTO) - Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt hàng loạt nhà đầu tư tổ chức, cá nhân vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.
Hàng loạt nhà đầu tư tổ chức, cá nhân bị phạt trong giao dịch chứng khoán. Ảnh: T.L
UBCKNN vừa xử phạt ông Võ Trường Sơn (địa chỉ: 158/55 Phạm Văn Chiêu, phường 9, quận Gò Vấp, TP. HCM), số tiền là 45 triệu đồng, vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Cụ thể, ông Võ Trường Sơn, Thành viên Hội đồng Quản trị của Công ty cổ phần Nông nghiệp Quốc tế Hoàng Anh Gia Lai (mã chứng khoán: HNG), đã bán 505.000 cổ phiếu HNG vào ngày 4/12/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cho cổ đông biết.
Cùng ngày, UBCKNN đã xử phạt hành chính tổng cộng 80 triệu đồng đối với công ty NS ADVISORY INC PTE.LTD (địa chỉ: 16 Collyer Quay #20-15), cụ thể vi phạm ở các mảng như sau:
Phạt tiền 30 triệu đồng đối với công ty NS ADVISORY INC PTE.LTD là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Licogi 16 (mã chứng khoán: LCG), vì báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Cụ thể, công ty NS ADVISORY INC PTE.LTD đã bán 121.730 cổ phiếu LCG vào ngày 24/11/2020 và bán 1.196.560 cổ phiếu LCG vào ngày 3/12/2020, dẫn đến thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu lưu hành của LCG. Nhưng đến ngày 25/12/2020, Sở giao dịch chứng khoán TP. HCM (HOSE), mới nhận được báo cáo của Công ty.
Phạt tiếp 50 triệu đồng đối với công ty này vì báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn. Cụ thể, ngày 4/12/2020, NS ADVISORY INC PTE.LTD tiếp tục bán 2.240.000 cổ phiếu LCG dẫn đến tỷ lệ sở hữu sau giao dịch giảm xuống dưới 5% số lượng cổ phiếu lưu hành của LCG và không còn là cổ đông lớn của LCG. Đến ngày 25/12/2020, HOSE mới nhận được báo cáo của Công ty.
UBCKNN cũng xử phạt ông Nguyễn Quang Huy (địa chỉ: phường Vân Cơ, TP. Việt Trì, tỉnh Phú Thọ) 17.5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.
Cụ thể, ông Nguyễn Quang Huy, Thành viên HĐQT kiêm Tổng Giám đốc của Công ty cổ phần CMC (mã chứng khoán: CVT), đã thực hiện bán 58.707 cổ phiếu CVT vào ngày 11/12/2020 nhưng đến ngày 22/12/2020, HOSE mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Huy.
Cũng trong thời gian này, UBCKNN đã phạt ông Phan Ngọc Hồng (địa chỉ: 102 đường 2/4, phường Vạn Thanh, thành phố Nha Trang, tỉnh Khánh Hòa), 75 triệu đồng vì các lỗi vi phạm: Không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Cụ thể, ông Phan Ngọc Hồng đã mua 34.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (Mã chứng khoán: VIG) vào ngày 11/10/2019, dẫn đến khối lượng cổ phiếu (tỷ lệ) sở hữu tăng từ 1.705.600 cổ phiếu và trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam nhưng không báo cáo UBCKNN khi trở thành cổ đông lớn.
Đồng thời, ngày 31/10/2019, ngày 13/11/2019, ông Hồng bán 90.000 cổ phiếu VIG dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% khối lượng cổ phiếu lưu hành của VIG, tuy nhiên ông Hồng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội HNX, khicó thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Có thể bạn quan tâm
Tin khác
