Cụ thể, ông Phạm Văn Thư bị Thanh tra Ủy ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) phạt tiền 12,5 triệu đồng, vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Ông Thư đã đăng ký giao dịch mua 30.000 cổ phiếu SCL từ ngày 8/7/2020 đến ngày 30/7/2020, và đã thực hiện giao dịch mua 21.800 cổ phiếu SCL trong thời gian này. Tuy nhiên, đến ngày 7/8/2020, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội HNX mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Phạm Văn Thư.

Cùng thời điểm này, UBCKNN đã xử phạt bà Nguyễn Thu Huyền (địa chỉ: P410, lô B2, chung cư phường 3, Vĩnh Hội, Phường 3, Quận 4, TP.HCM, số tiền 55 triệu đồng,  vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Theo đó, bà Nguyễn Thu Huyền là người liên quan của ông Từ Như Quỳnh, Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Bất động sản và Đầu tư VRC (mã chứng khoán: VRC), đã mua 10.000 cổ phiếu VRC ngày 10/12/2020 và bán 680.320 cổ phiếu VRC từ ngày 10/12/2020 đến ngày 11/12/2020, nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Thanh tra UBCKNN cũng xử phạt ông Hoàng Công Thành (Địa chỉ: Số 64, đường Phan Cảnh Quang, TP. Vinh, tỉnh Nghệ An), số tiền 25 triệu đồng, vì báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn.

Ngày 26/6/2020, ông Hoàng Công Thành, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đầu tư và thương mại dầu khí Nghệ An (HNX: PXA) bán 32.000 cổ phiếu PXA, dẫn đến số lượng cổ phiếu (tỷ lệ) sở hữu giảm từ 780.600 cổ phiếu PXA (5,2%) xuống còn 748.600 cổ phiếu PXA (4,99%) và không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đầu tư và thương mại dầu khí Nghệ An, tuy nhiên đến ngày 28/7/2020, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo không còn là cổ đông lớn của ông Hoàng Công Thành.