UBCKNN vừa xử phạt 45 triệu đồng đối với bà Hoàng Bảo Cát, địa chỉ tại Chung cư Dragon Hill 2, 15A2 Nguyễn Hữu Thọ, Phước Kiểng, Nhà Bè, TP.HCM, là người có liên quan tới ông Phạm Nguyễn Thiên Chương, thành viên Hội đồng quản trị độc lập Công ty cổ phần Bamboo Capital (mã chứng khoán: BCG), vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Bà Hoàng Bảo Cát mua 333.900 cổ phiếu BCG từ ngày 22/9/2020 đến ngày 29/12/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.

Cùng thời gian này, UBCKNN đã ra quyết định xử phạt đối với ông Nguyễn Văn Lục, địa chỉ: E26 Trần Cao Vân, Phường 9, TP. Vũng Tàu, tỉnh Bà Rịa – Vũng Tàu), số tiền 60 triệu đồng, vì không báo cáo khi không còn là cổ đông lớn.

Cụ thể, ngày 24/62020, ông Lục, cổ đông lớn của CTCP Xây lắp phát triển nhà Đà Nẵng (mã NDX), bán 9.000 cổ phiếu NDX, dẫn đến số lượng cổ phiếu (tỷ lệ) sở hữu giảm từ 290.242 cổ phiếu NDX (5,1%) xuống còn 281.242 cổ phiếu NDX (4,9%), và không còn là cổ đông lớn của CTCP Xây lắp phát triển nhà Đà Nẵng, tuy nhiên ông Nguyễn Văn Lục không báo cáo Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội khi không còn là cổ đông lớn của CTCP Xây lắp phát triển nhà Đà Nẵng).

Với lỗi vi phạm không báo cáo theo quy định pháp luật các tài liệu, Công ty cổ phần Cấp thoát nước Quảng Nam, địa chỉ: 86 – 88 Phan Bội Châu, TP. Tam Kỳ, Quảng Nam, cũng vừa bị UBCKNN xử phạt 70 triệu đồng.

Theo đó, công ty này đã không báo cáo tài chính riêng và hợp nhất đã được kiểm toán năm 2017, 2018; báo cáo thường niên năm 2017, 2018; Nghị quyết và Tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông năm 2018, 2019.