Vi phạm trong giao dịch chứng khoán, bốn nhà đầu tư bị phạt tổng cộng 105 triệu đồng
(DNTO) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ra quyết định xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với 4 nhà đầu tư tổ chức, cá nhân, với tổng số tiền phạt 105 triệu đồng.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ra quyết định xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với 4 nhà đầu tư tổ chức, cá nhân, với tổng số tiền phạt 105 triệu đồng. Ảnh: TL.
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa xử phạt 5 triệu đồng đối với ông Nguyễn Quang Trung, Chủ tịch Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc CTCP Đầu tư phát triển Nhà Đà Nẵng (mã chứng khoán NDN), và xử phạt 25 triệu đồng đối với bà Đặng Thị Minh Duyệt, Kế toán trưởng CTCP Bia Hà Nội – Hải Dương (mã chứng khoán HAD), vì cả hai đều không công bố thông tin về việc dự kiến thời gian giao dịch.
Cụ thể: Ông Nguyễn Quang Trung bán 17.500 cổ phiếu NDN vào ngày 3/9/2020, nhưng không báo cáo Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) về việc dự kiến giao dịch.
Bà Đặng Thị Minh Duyệt bán 37.315 cổ phiếu HAD từ ngày 14/10/2020 đến ngày 16/10/2020 nhưng không báo cáo Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội về việc dự kiến giao dịch.
Cùng thời gian này, Thanh tra UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Triệu Quốc Hoàn, cổ đông lớn của CTCP Xi măng Phú Thọ (mã chứng khoán PTE) số tiền 25 triệu đồng vì không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Cụ thể, từ ngày 4/9/2020 đến ngày 11/9/2020, ông Triệu Quốc Hoàn bán 340.700 cổ phiếu PTE, dẫn đến tỷ lệ sở hữu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% (giảm từ ngưỡng 8% xuống ngưỡng 6% và ngưỡng 5%) khối lượng cổ phiếu lưu hành có quyền biểu quyết của PTE, tuy nhiên, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội không nhận được báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu của ông Hoàn.
Cùng ngày, ông Nguyễn Văn Trung, (địa chỉ: T0412B02 Times City, 458 Minh Khai, Hà Nội) cũng bị UBCKNN phạt 50 triệu đồng vì giao dịch ngoài khoảng thời gian đăng ký.
Ông Nguyễn Văn Trung là người có liên quan của bà Thái Hà Linh – người được ủy quyền công bố thông tin của Ngân hàng Thương mại cổ phần Kỹ Thương Việt Nam (mã chứng khoán: TCB) đã thực hiện mua 70.000 cổ phiếu TCB (tương ứng với 700.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu TCB) ngày 23/3/2021 không đúng với đăng ký giao dịch (đăng ký mua 200.000 cổ phiếu TCB từ ngày 26/3/2021 đến ngày 22/4/2021).
Có thể bạn quan tâm
Tin khác
