Theo đó, UBCKNN ban hành Quyết định Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Lê Sỹ Hối (địa chỉ: P501 DDN1 nhà 15/17 Ngọc Khánh, quận Ba Đình, Hà Nội) 10 triệu đồng; bà Nguyễn Hồng Nhung (địa chỉ: 10/61 Nguyễn Viết Xuân, phường Khương Mai, quận Thanh Xuân, thành phố Hà Nội), số tiền 5 triệu đồng, vì cả hai nhà đầu tư đều không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, ông Lê Sỹ Hối là người có liên quan của Kế toán trưởng Ngân hàng Thương mại cổ phần Tiên Phong (mã chứng khoán: TPB), thực hiện mua 20.000 cổ phiếu TPB (tương ứng với 200 triệu đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu TPB), vào ngày 29/1/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch).

Bà Nguyễn Hồng Nhung là người có liên quan của Phó Tổng giám đốc Công ty cổ phần Nhiệt điện Phả Lại (mã chứng khoán: PPC), thực hiện mua 5.000 cổ phiếu PPC (tương ứng với 50 triệu đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu PPC), vào ngày 13/5/2021, nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch).

Cùng thời gian này, Thanh tra UBCKNN ban hành xử phạt ông Nguyễn Tiến Dũng (địa chỉ: 52 Trần Trọng Cung, phường Tân Thuận Đông, quận 7, TP.HCM), 2,5 triệu đồng, vì giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin.

Cụ thể, ông Nguyễn Tiến Dũng là người liên quan với ông Nguyễn Xuân Quang, Chủ tịch Hội đồng Quản trị Công ty cổ phần Đầu tư Nam Long (mã chứng khoán: NLG) đăng ký bán 5.000 cổ phiếu NLG từ ngày 12/5/2021 đến ngày 10/6/2021; tuy nhiên ông Nguyễn Tiến Dũng đã bán 5.000 cổ phiếu NLG (tương ứng 50 triệu đồng mệnh giá cổ phiếu NLG) vào ngày 10/5/2021.

Cùng thời gian này, UBCKNN xử phạt bà Đinh Như Quỳnh (địa chỉ: Số 36, tổ 39, phường Thanh Xuân Trung, Quận Thanh Xuân, Hà Nội) số tiền 15 triệu đồng, vì công bố thông tin không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Điều tra cho thấy, từ ngày 5/3 đến ngày 11/3/2021, bà Quỳnh là người có liên quan của bà Lê Thị Thanh Nga, Phó Tổng Gíam đốc Ngân hàng TMCP Bưu điện Liên Việt (mã chứng khoán: LPB) đã bán 31.600 cổ phiếu LPB (tương ứng 316 triệu đồng mệnh giá cổ phiếu LPB), nhưng ngày 12/4/2021, Sở giao dịch chứng khoán TP.HCM mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của bà Đinh Như Quỳnh.