Bốn nhà đầu tư cá nhân bị 'gọi tên' vì vi phạm giao dịch
(DNTO) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt hành chính đối với 4 nhà đầu tư tổ chức, cá nhân với tổng số tiền phạt 150 triệu đồng vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.
Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Văn Nghĩa (địa chỉ phường Nông Trang, thành phố Việt Trì, tỉnh Phú Thọ) số tiền 50 triệu đồng và bà Đoàn Thị Nguyên Thảo (ở Chung cư Hoàng Anh Gia Lai 1, 357 Lê Văn Lương, phường Tân Quy, quận 7, thành phố Hồ Chí Minh) số tiền 30 triệu đồng vì cả hai nhà đầu tư đều không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Cụ thể, từ ngày 6/4 đến ngày 8/4/2021, ông Nguyễn Văn Nghĩa là thành viên Hội đồng Quản trị Công ty Cổ phần Dệt may Đầu tư Thương mại Thành Công (mã chứng khoán: TCM) đã mua 66.500 cổ phiếu TCM (tương ứng 665.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu TCM) nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch).
Đồng thời, bà Đoàn Thị Nguyên Thảo, là người có liên quan với ông Đoàn Nguyên Đức – Phó chủ tịch Hội đồng Quản trị của Công ty Cổ phần Nông nghiệp Quốc tế Hoàng Anh Gia Lai (mã chứng khoán: HNG), mua 46.000 cổ phiếu HNG (tương ứng với 460.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu HNG) từ ngày 9/3 đến ngày 25/3/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Cùng thời gian này, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt ông Lê Đức Tuấn (ở Chung cư Opal Garden, đường 20, phường Hiệp Bình Chánh, Thủ Đức, thành phố Hồ Chí Minh) số tiền 25 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Điều tra cho thấy, ngày 5/2/2021, ông Lê Đức Tuấn đã mua 120.000 cổ phiếu Công ty Cổ phần Tư vấn Xây dựng Tổng hợp (mã chứng khoán: NAC) dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch tăng vượt ngưỡng 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của NAC (tăng từ 0,94% lên 5,17%). Tuy nhiên, ngày 24/3/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về ngày ông này trở thành cổ đông lớn.
Tiếp đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với America LLC,(địa chỉ: PO Box F43031, Freeport, Bahamas) số tiền 25 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Cụ thể, ngày 10/9/2020, America LLC đã thực hiện bán 20.010 cổ phiếu TV2 của Công ty Cổ phần Tư vấn Xây dựng điện 2, làm giảm khối lượng sở hữu cổ phiếu từ 4.697.260 cổ phiếu (chiếm tỷ lệ 13,04%) xuống 4.677.250 cổ phiếu (chiếm tỷ lệ 12,98%), làm thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu TV2 vượt ngưỡng 1% nhưng báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn ngày 27/10/2020.