Cụ thể, Công ty cổ phần Bóng đèn Phích nước Rạng Đông (địa chỉ: 87 – 89 phố Hạ Đình, Phường Thanh Xuân Trung, Quận Thanh Xuân, Hà Nội), với lỗi vi phạm là không đảm bảo số lượng thành viên Hội đồng quản trị; không đảm bảo cơ cấu, số lượng thành viên Hội đồng quản trị độc lập (số lượng thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT) của Công ty có 4 thành viên, trong đó: ông Nguyễn Đoàn Kết là Phó Chủ tịch HĐQT kiêm Phó Tổng Giám đốc Công ty; ông Nguyễn Đoàn Thăng là Thành viên HĐQT kiêm Tổng Giám đốc; ông Trần Trung Tưởng là Thành viên HĐQT kiêm Phó Tổng Giám đốc; bà Lê Thị Kim Yến là Thành viên HĐQT sở hữu 1.739.457 cổ phần (tương ứng 14,41% vốn điều lệ Công ty); không đáp ứng điều kiện thành viên độc lập HĐQT và không đủ số lượng theo quy định), đã bị phạt 150 triệu đồng.

Cùng vi phạm trên, Công ty cổ phần Bóng đèn Phích nước Rạng Đông không bổ nhiệm người phụ trách quản trị công ty theo quy định tại khoản 1 Điều 281 Nghị định 155 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khoán. Theo đó đã bị xử phạt 15 triệu đồng. 

Cùng thời gian này, Thanh tra UBCKNN đã xử phạt Công ty cổ phần Nước giải khát Chương Dương (Địa chỉ trụ sở chính: 606 Võ Văn Kiệt, Phường Cầu Kho, Quận 1, TP.HCM), số tiền 70 triệu đồng, vì công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Công ty cổ phần Nước giải khát Chương Dương chưa công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN (IDS) các tài liệu sau: Báo cáo thường niên năm 2020, Nghị quyết Hội đồng quản trị (HĐQT) số 10/NQ-HĐQT ngày 20/7/2020 về chốt danh sách trả cổ tức, Thông báo ký hợp đồng với đơn vị kiểm toán Báo cáo tài chính (BCTC) năm 2018, 2019, 2020, Báo cáo quản trị công ty 06 tháng đầu năm 2020, Báo cáo quản trị công ty năm 2020, Biên bản và Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) thường niên năm 2020...

Ngoài ra, công ty này công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán TP.HCM các tài liệu sau: Báo cáo thường niên năm 2018, 2019, BCTC Quý 1, 2/2020, Nghị quyết HĐQT ngày 07/7/2020 về việc chốt danh sách cổ đông để chi trả cổ tức năm 2019).

Trước đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt đối với bà Trần Thị Chúc Quỳnh (Địa chỉ: 18A Lê Thánh Tông, phường Phan Chu Trinh, quận Hoàn Kiếm, TP.HN), số tiền 110 triệu đồng, vì không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, trong các ngày 1/6/2021, 15/6/2021 và 23/7/2021, bà Trần Thị Chúc Quỳnh, người phụ trách quản trị công ty Công ty cổ phần Tập đoàn Thiên Quang (mã chứng khoán: ITQ) lần lượt mua 339.600 cổ phiếu ITQ (tương ứng 3.396.000.000 đồng mệnh giá), bán 200.000 cổ phiếu ITQ (tương ứng 2.000.000.000 đồng mệnh giá) và bán 165.000 cổ phiếu ITQ (tương ứng 1.650.000.000 đồng mệnh giá) nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.