Quyết định khởi tố được ban hành căn cứ kết quả kiểm tra của UBCKNN đối với CTCP ASA, kết quả điều tra, xác minh của Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an.

Theo đó, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an xác định ông Nguyễn Văn Nam – nguyên Chủ tịch Hội đồng quản trị CTCP ASA đã thực hiện hành vi làm giả hồ sơ, tài liệu để tăng khống 7 triệu cổ phiếu ASA, tương đương 70 tỷ đồng từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ tăng vốn điều lệ từ 30 tỷ đồng lên 100 tỷ đồng của CTCP ASA, và đã có quyết định khởi tố vụ án hình sự "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản xảy ra tại CTCP ASA và các đơn vị liên quan".

CTCP ASA, trước đây là CTCP Liên doanh Sana WMT, niêm yết và chính thức giao dịch trên HNX từ năm 2012.

Cổ phiếu ASA bị HNX hủy niêm yết từ ngày 13/6/2019 do vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ công bố thông tin, chuyển xuống giao dịch trên hệ thống giao dịch Upcom từ ngày 21/6/2019 và bị đưa vào diện hạn chế giao dịch (chỉ được giao dịch vào Thứ Sáu hàng tuần) do tổ chức đăng ký giao dịch có chứng khoán bị hủy niêm yết.

Trong quá trình giám sát, kiểm tra, UBCKNN đã phát hiện có một số dấu hiệu bất thường trong báo cáo tài chính, trong đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ tăng vốn từ 30 tỷ đồng lên 100 tỷ đồng của CTCP ASA và giao dịch cổ phiếu ASA nên đã phối hợp, đề nghị Cục Cảnh sát kinh tế – Bộ Công an xác minh, làm rõ.

  Hiện nay, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an đang tiến hành điều tra vụ án. UBCKNN sẽ tiếp tục phối hợp chặt chẽ với Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an và các cơ quan, tổ chức có liên quan để xử lý nghiêm hành vi vi phạm pháp luật, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư.

Trước đó, ngày 23/11/2021, ASA cũng đã bị phạt vi phạm hành chính 100 triệu đồng vì không công bố thông tin đối với các thông tin phải công bố, đồng thời cũng bị áp dụng tình tiết tăng nặng vì vi phạm nhiều lần.