Theo đó, UBCKNN xử phạt ông Trịnh Xuân Giáo (địa chỉ: 141 Trường Chinh, quận Thanh Xuân, Hà Nội), bị phạt tiền 25 triệu đồng, vì báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Ngày 8/12/2020, Ông Trịnh Xuân Giáo, chủ tài khoản số 077C281948 mở tại Công ty TNHH Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam), mua 31.890 cổ phiếu EVE của Công ty cổ phần Everpia làm tăng khối lượng (tỷ lệ) sở hữu từ 1.872.650 cổ phiếu EVE (4,92%) lên 1.904.540 cổ phiếu EVE (5,01%), và trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Everpia. Tuy nhiên, đến ngày 27/01/2021, Sở giao dịch chứng khoán TP.HCM (HOSE), mới nhận được báo cáo khi trở thành cổ đông lớn của ông Trịnh Xuân Giáo.

Cùng ngày, UBCKNN, đã xử phạt Công ty cổ phần Xây dựng Coteccons, số tiền 70 triệu đồng, vì công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Công ty này công bố thông tin Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2019 và 6 tháng đầu năm 2020, không có nội dung về giao dịch giữa công ty với người có liên quan của công ty.

Ngoài ra, Coteccons còn bị phạt 85 triệu đồng, vì vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty về giao dịch với người có liên quan của thành viên Hội đồng quản trị. Theo Báo cáo tài chính riêng năm 2019 của công ty đã được kiểm toán, Báo cáo tài chính riêng giữa niên độ cho kỳ kế toán sáu tháng kết thúc ngày 30/6/2020 được soát xét; trong năm 2019 và 6 tháng đầu năm 2020, Coteccons có các giao dịch với các tổ chức có liên quan đến người nội bộ công ty. Tuy nhiên, giao dịch giữa công ty với các bên liên quan trong năm 2019 và 6 tháng đầu năm 2020 chưa được Đại hội đồng cổ đông/Hội đồng quản trị thông qua.

Cũng trong thời gian này, Thanh tra UBCKNN, đã ban hành quyết định xử phạt công ty Samarang Asian Prosperity (địa chỉ: 11A Avenue Monterey L-2163 Luxembourg), số tiền 25 triệu đồng, vì báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, ngày 17/12/2020, Samarang Asian Prosperity, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Vận tải và Xếp dỡ Hải An (mã chứng khoán HAH), bán 172.870 cổ phiếu HAH làm giảm khối lượng (tỷ lệ) sở hữu từ 4.773.832 cổ phiếu (10,07%) xuống 4.600.962 cổ phiếu (9,71%) làm thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu qua ngưỡng 1% (từ ngưỡng 10% xuống ngưỡng 9%). Tuy nhiên, đến ngày 31/12/2020, HOSE mới nhận được báo cáo khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% của Samarang Asian Prosperity.

Tin nên đọc

Phân bón giả tràn lan: Còn xử nhẹ thì còn tái diễn

Khó tiếp cận lãi vay thấp

Bãi biển đông người, Giám đốc Sở Y tế Bà Rịa - Vũng Tàu nói gì?

Covid-19 và mùa săn đất của đại gia địa ốc

Trong thời gian qua, UBCKNN cũng xử phạt ông Võ Trung Kiên, (địa chỉ: 76 Lê Quang Định, phường 9, Vũng Tàu, tỉnh Bà Rịa - Vũng tàu), số tiền 25 triệu đồng, vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Ông Võ Trung Kiên là Phó Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Xây dựng DIC Holdings (mã chứng khoán DC4), bán 30.000 cổ phiếu DC4 vào ngày 10/12/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch).

Cũng trong ngày này, UBCKNN đã xử phạt bà Nguyễn Thị Phương Nga (địa chỉ: 49/40, Đường số 51, Phường 14, Gò Vấp, TP.HCM), số tiền 25 triệu đồng, do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Ngày 1/10/2019, bà Nguyễn Thị Phương Nga, là người liên quan đến bà Nguyễn Phương Thảo – kế toán trưởng của CTCP Dầu thực vật Tường An (mã chứng khoán: TAC) đã thực hiện bán 43.000 cổ phiếu TAC nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.