Vi phạm trong giao dịch chứng khoán, 2 doanh nghiệp bị phạt 220 triệu đồng
(DNTO) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt hành chính đối với hàng loạt nhà đầu tư tổ chức, cá nhân. Trong đó, Công ty CP Quốc tế Holding và Công ty TNHH Sản xuất và Thương Mại Minh Ngọc, bị phạt 220 triệu đồng vì vi phạm công bố thông tin.
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Quốc tế Holding (địa chỉ: Số 45 đường An Phú, phường An Phú, thành phố Thủ Đức, TP.HCM, số tiền 100 triệu đồng, vì không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Cụ thể, công ty cổ phần Quốc tế Holding không công bố thông tin đối với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội Báo cáo tài chính quý 4/2020, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020 và Báo cáo tài chính năm 2020 đã được kiểm toán; công bố thông tin không đúng thời hạn đối với Báo cáo tài chính hợp nhất quý 4/2018, Báo cáo tài chính riêng, hợp nhất quý 1 và quý 4 năm 2019, Báo cáo tài chính riêng, hợp nhất năm 2019 đã được kiểm toán, Báo cáo tài chính bán niên năm 2020 đã được soát xét.
Cùng thời gian này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Sản xuất và Thương Mại Minh Ngọc (Địa chỉ trụ sở chính: Khu D, khu Công nghiệp Phố Nối A, Xã Lạc Hồng, Huyện Văn Lâm, Tỉnh Hưng Yên, Việt Nam), số tiền 120 triệu đồng, vì giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin.
Cụ thể, Công ty TNHH Sản xuất và Thương Mại Minh Ngọc, tổ chức có liên quan của ông Đồng Tuấn Vũ - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Trúc Thôn (mã chứng khoán: TRT), đăng ký giao dịch mua 50.000 cổ phiếu TRT (tương ứng 500.000.000 đồng mệnh giá) từ ngày 15/4/2021 đến ngày 29/4/2021.
Theo công bố thông tin của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội, Công ty TNHH Sản xuất và Thương Mại Minh Ngọc được bắt đầu giao dịch từ ngày 19/4/2021. Tuy nhiên, Công ty TNHH Sản xuất và Thương Mại Minh Ngọc đã thực hiện giao dịch mua 50.000 cổ phiếu TRT (tương ứng 500.000.000 đồng mệnh giá) vào ngày 16/4/2021).
Trước đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định phạt ông Dương Văn Việt (địa chỉ: 304c/c143/3B, Ung Văn Khiêm, P25, BT, TP.HCM), số tiền 100 triệu đồng, vì không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.
Điều tra cho thấy, ngày 20/5/2019, ông Dương Văn Việt đã thực hiện giao dịch mua 3.527.753 cổ phiếu của Công ty cổ phần Licogi 166 (mã chứng khoán: LCS) dẫn đến khối lượng cổ phiếu LCS do ông Dương Văn Việt sở hữu tăng từ 0 cổ phiếu lên 3.527.753 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 0% lên 46,42% (lớn hơn 25%). Tuy nhiên, ông Dương Văn Việt không thực hiện đăng ký chào mua công khai với Ủy ban chứng khoán Nhà nước).