Cụ thể, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam (địa chỉ: Tầng G, tầng M, tầng 2 và 7 Tòa nhà Sky City số 88 Láng Hạ, quận Đống Đa, Hà Nội), số tiền 125 triệu đồng, do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ.

Theo đó, từ ngày 10/6/2022 đến ngày 4/7/2022, Công ty CP Chứng khoán KB Việt Nam, đã thực hiện cho vay giao dịch ký quỹ đối với cổ phiếu của CTCP Địa ốc First Real (mã chứng khoán FIR) không nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ từ ngày 10/6/2022 do Sở giao dịch chứng khoán TP.HCM công bố).

Cùng thời gian này, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Tiên Phong, (địa chỉ: Tầng 4, tầng 7, Toà nhà Doji, số 81-83-85 Hàm Nghi, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, TP.HCM). 

Theo đó, Công ty CP Chứng khoán Tiên phong bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn. Công ty chưa tuân thủ đầy đủ trách nhiệm của tổ chức tư vấn khi cung cấp dịch vụ tư vấn trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về điều kiện chào bán và hồ sơ chào bán trái phiếu theo quy định).

Ngoài ra, công ty này còn bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng (Công ty cho các khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng).

Trước đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành quyết định xử phạt đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Everest. Cụ thể, công ty này bị phạt 250 triệu đồng, do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được.

Công ty cổ phần Chứng khoán Everest là tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán cho Công ty cổ phần Cung điện Mùa Đông (CĐMĐ) thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ mã trái phiếu WTPCH2125003. Tuy nhiên, Công ty chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ theo quy định.

Ngoài ra, công ty này cũng bị phạt số tiền 150 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch.

Một công ty chứng khoán khác cũng bị xử phạt với số tiền "khủng" là Công ty cổ phần chứng khoán VPS (địa chỉ: 65 Cảm hội, Quận Hai Bà Trưng, Hà Nội). Cụ thể, công ty này bị phạt số tiền 125 triệu đồng, vì đã cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng (Tại một số thời điểm, công ty cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng).

Công ty này cũng bị phạt số tiền 60 triệu đồng vì bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký tại Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng...

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán An Bình, số tiền 250 triệu đồng do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được.

Ngoài ra, công ty này còn bị phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty báo cáo Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội không đúng thời hạn đối với các tài liệu của kỳ báo cáo quý 4/2021 và kỳ báo cáo năm 2021, bao gồm: Báo cáo số lượng nhà đầu tư sở hữu trái phiếu doanh nghiệp trên từng tổ chức lưu ký; Báo cáo tình hình thanh toán gốc/lãi trái phiếu trong kỳ; Báo cáo số lượng tổ chức phát hành đăng ký trái phiếu và khối lượng trái phiếu đăng ký, lưu ký trong kỳ; Báo cáo tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.