Theo đó, Thanh tra UBCKNN ban hành quyết định  xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thùy Dung (địa chỉ: B6 Tổ 87 tập thể Quân Đội, phường Ô Chợ Dừa, quận Đống Đa, Hà Nội), số tiền 10 triệu đồng, vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. 

Cụ thể như sau, bà Nguyễn Thùy Dung là người có liên quan với ông Nguyễn Thanh Phương - Phó Tổng Giám đốc Ngân hàng Thương mại cổ phần Phát triển TP.HCM, mã chứng khoán HDB, mua và bán 12.500 cổ phiếu HDB từ ngày 26/3/2018 đến ngày 11/4/2018 nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở giao dịch Chứng khoán TP.HCM (HoSE) về việc dự kiến giao dịch).  

Cùng ngày, UBCKNN phạt Công ty cổ phần Tập đoàn MBG (số nhà 906, đường Nguyễn Khoái, tổ 10, Thanh Trì, Hoàng Mai, Hà Nội), số tiền 70 triệu đồng, vì công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Điều tra cho thấy, công ty cổ phần Tập đoàn MBG công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội các tài liệu: thông báo ngày 10/3/2020 về doanh nghiệp kiểm toán đã ký hợp đồng kiểm toán Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2019; thông báo về ngày đăng ký cuối cùng thực hiện quyền nhận cổ tức bằng cổ phiếu 2019; giải trình Báo cáo tài chính quý 2/2021.

Cùng thời gian này, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Hoài An (địa chỉ: Số 206 G4 Thành Công, Thành Công, Ba Đình, Hà Nội), số tiền 30 triệu đồng, vì giao dịch vượt quá giá trị đăng ký.

Cụ thể, ông Lê Hoài An – Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị, Giám đốc Công ty cổ phần Khang Minh Group (mã chứng khoán: GKM) đăng ký bán 549.700 cổ phiếu GKM từ ngày 9/2/2021 đến ngày 8/3/2021. Tuy nhiên, từ ngày 9/2/2021 đến ngày 1/3/2021, ông Lê Hoài An đã bán 589.700 cổ phiếu GKM (vượt khối lượng cổ phiếu đăng ký bán là 40.000 cổ phiếu GKM, tương đương 400.000.000 đồng theo mệnh giá).

Tiếp đó, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Hữu Hiếu (48 Hàng Đào, phường Hàng Đào, quận Hoàn Kiếm, TP. Hà Nội), số tiền 22,5 triệu đồng, vì báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể như sau, ông Nguyễn Hữu Hiếu - Thành viên HĐQT Công ty cổ phần COKYVINA (mã chứng khoán: CKV) đăng ký giao dịch bán 459.800 cổ phiếu CKV với Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội. Theo công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội, ông Hiếu được giao dịch từ ngày 29/12/2020 đến ngày 15/01/2021. Tuy nhiên, ông Hiếu đã thực hiện giao dịch bán 459.800 cổ phiếu CKV vào ngày 25/12/2020).