3 nhà đầu tư chứng khoán bị phạt 165 triệu đồng
(DNTO) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo vừa ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 3 nhà đầu tư, gồm 1 tổ chức và 2 cá nhân, với tổng số tiền phạt lên tới 165 triệu đồng, do các vi phạm trong giao dịch chứng khoán.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa thông báo, đã ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ba nhà đầu tư, gồm một tổ chức và hai cá nhân, do các vi phạm trong giao dịch chứng khoán. Ảnh: T.L.
Theo đó, Công ty Cổ phần Alphanam (địa chỉ tại Khu công nghiệp Phố Nối A, Trưng Trắc, Văn Lâm, Hưng Yên) bị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) phạt 45 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch.
Cụ thể, từ ngày 13/5/2020 đến 8/6/2020, Công ty Cổ phần Alphanam, tổ chức liên quan ông Nguyễn Minh Nhật - Phó chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Alphanam E&C (mã chứng khoán: AME) đăng ký mua 3.391.606 cổ phiếu AME (khớp 0 cổ phiếu). Tuy nhiên, đến ngày 30/6/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo lý do không thực hiện được giao dịch của Công ty Cổ phần Alphanam.
Cùng thời gian này, UBCKNN phạt ông Nguyễn Vũ Hiếu (địa chỉ tại khu 13 Thị trấn Hùng Sơn, huyện Lâm Thao, tỉnh Phú Thọ) tổng số tiền 90 triệu đồng vì các vi phạm như: Không công bố thông tin khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng; không công bố thông tin khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.
Điều tra cho thấy, ngày 8/1/2021, ông Nguyễn Vũ Hiếu đã mua 1.467.000 cổ phiếu của Công ty Cổ phần Khoáng sản luyện kim màu (mã chứng khoán: KSK) dẫn đến khối lượng nắm giữ sau giao dịch tăng từ 0 cổ phiếu lên 1.467.000 cổ phiếu (6,14%), trở thành cổ đông lớn của KSK nhưng không công bố thông tin.
Cùng với đó, ngày 15/1/2021, ông Nguyễn Vũ Hiếu tiếp tục mua 225.000 cổ phiếu KSK dẫn đến khối lượng nắm giữ sau giao dịch tăng từ 1.467.000 cổ phiếu (6,14%) lên 1.692.000 cổ phiếu (7,08%), nhưng không công bố thông tin).
Cùng ngày, ông Xu Sheng (địa chỉ tại Thượng Hải, Trung Quốc) bị xử phạt hành chính số tiền 30 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn.
Cụ thể, ngày 11/1/2021, ông Xu Sheng đã bán 57.200 cổ phiếu của Công ty Cổ phần Xây dựng điện VNECO 1 (mã chứng khoán: VE1) dẫn đến khối lượng nắm giữ sau giao dịch giảm từ 342.000 cổ phần (5,76%) xuống 284.800 cổ phần (4,8%), nhưng đến ngày 23/2/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được công bố thông tin về việc không còn là cổ đông lớn của ông Xu Sheng.
Có thể bạn quan tâm
Tin khác
